12月4日，4名来自四川的投资者，与中国最大的私募信托平台——华润信托在深圳市福田区法院对簿公堂，这也是中国阳光私募发展几年来，中小投资者状告信托公司的第一案。
是什么原因让4位处于身处弱势的投资者不远千里奔赴深圳，试图挑战华润信托这家庞大的金融机构呢？4名投资者的代理律师卢律师表示，他在接手本案后，发现鑫鹏1期在操作过程中存在很多违反“一法两规”的问题，同时也违反了《深国投?鑫鹏1期证券投资集合资金信托计划书》（以下简称《计划书》）的多项条款。而华润信托却对上述违法违规问题视而不见，完全不顾投资人利益，存在严重失职，更谈不上谨慎管理和有效管理的义务。
第一笔委托就超过上限
根据华润信托提供给卢律师以及诉讼人胡女士等的对账单，鑫鹏1期第一笔转入的资金为5755万元，这也就是鑫鹏1期成立时的规模，时间是在2008年1月2日。
但在次日也就是1月3日，鑫鹏1期就有一笔委托买入金风科技（002202），买了85000股，买入价是143.1129元，买入金额为1216.46万元，这笔买入占到信托规模的21.137％，这显然已超出10％的单只股票买入上限。“按照合同约定，单只股票的持有上限不能超过10％，第一天买入就违规了。”卢律师认为，华润信托不但没有通过防火墙的方式将这笔买入进行隔离，而且事后也没有尽到监管责任，及时让阮杰降低仓位。
此后阮杰依然没将风险防范放在眼里，继续大幅度超上限持股。而华润信托对此也同样视而不见，继续失职。
根据华润信托提供的截至2009年7月22日的对账单显示，当日鑫鹏1期的总资产已经亏损至965.9万元。那天鑫鹏1期账户持有的股票仅为4只，分别是上港集箱、中信证券（600030）、海通证券（600837）和中国联通（600050），4只股票的市值分别为230.08万元、278.16万元、358.155万元和44.187万元，其中前3只股票均远远超过持仓上限。“几只股票同时超过持仓上限，显示阮杰和华润信托的相关人士根本不顾规定，这是严重失职，是对投资者的不负责任。”卢律师说。
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