2009年监管部门对基金从业人员的检查暴露了“老鼠仓”冰山一角。随着外部监管惩罚力度加大,加装摄像头、没收手机、卸载交易软件等严管措施在基金公司内部被搬上台面。但如何从目前的制度框架下根治“鼠患”,似乎仍是一道难题。
“别和我说股票”
“上班时间不要用QQ找我,MSN上最好也不要找我聊天,股票千万不要谈。”基金公司研究员张腾这样告诉他的朋友。事实上,只要谁通过MSN跟他谈及股票,立刻就会收到一句回复:“根据规定,基金公司投研人员电脑实时监控,请不要在网上聊天时涉及股票投资。”
“这其实是我自己设定的自动回复,自从某些基金经理‘老鼠仓’事件曝光后,公司对从业人员炒股特别敏感。朋友知道我在基金公司工作,免不了找我聊股票,我担心祸从口出,这么做也是为了保护自己。”张腾说。
自8月以来,有朋友形容张腾是“人间蒸发”。白天上班时间打他手机基本上都关机,网上聊天他也几乎不说话,找他唯一的办法是打桌面电话,但他往往也言语谨慎。“交易时间投研人员手机须上交,公司对桌面电话也是实时监控,电脑的所有操作都必须留痕,随时备查。没办法,我只能三缄其口。”张腾无奈地说。
今年9月,有基金公司员工周一上班骤然发现,每个投研人员的座位旁边竟然安装了摄像头。“对基金经理更夸张,头上一个摄像头,左右手各一个,全身暴露在摄像头的监控中。以至于有基金经理开玩笑,自己享受的是明星礼遇。”张腾说。事实上,8月的那次“老鼠仓”的清查余波仍在。记者在与基金经理的交流中可以感觉到,各个公司对从业人员的监控越来越严格,对工作过程“留痕”已十分重要。
为避免利用其他基金经理操作的股票进行牟利,有些基金公司关闭了A基金经理查看B基金经理所操作股票的权限;为避免研究员从公司获取内幕消息,深圳有基金公司每天的晨会内容都需要录音留底,研究员荐股必须严格根据上市公司的公开披露信息。有的公司索性统一卸载了员工电脑上聊天、行情、无线上网软件。没有管理员权限,根本无法重新安装任何软件。
公司加强内控,主要原因在于张野的“老鼠仓”事件之后,相关基金公司首次受到处罚。如对融通基金公司责令整改6个月,期间限制其开展新业务。如果在新发基金等方面遭到冷遇,那么就意味着这家基金公司在未来一年甚至数年受到很大影响。于是,步步留痕式内控严查局面出现了。







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